富達前基金經理被禁止在香港交易

美國富達(Fidelity Management)前基金經理喬治‧斯泰爾斯(George Stairs)已被禁止兩年內在香港進行交易，並被勒令支付近86萬港元的成本，他曾在一次配股之前不當出售股票。

斯泰爾斯曾管理富達管理研究公司(Fidelity Management and Research)的全球價值基金(International Value Fund)，還與他人共同管理Total International Equity Fund。他被裁定，在被告知中國內地一家水果和蔬菜供應商計劃進行大規模配股後，在該信息公開之前下單出售該公司股票。

此案突顯出香港監管機構為保證對其體制的信心正採取懲罰性措施，眾多企業和投資者位於海外的事實加大了這一任務的難度。英國金融服務管理局(FSA)今年已提起6宗類似訴訟，包括針對美國對沖基金億萬富翁大衛‧艾因霍恩(David Einhorn)的一個案子，理由是他在獲得被監管機構認定為價格敏感的信息後進行交易。



香港市場失當行為審裁處(Market Misconduct Tribunal)在報告中表示，盡管斯泰爾斯不受香港任何可能對其予以紀律處分的機構的監管，但請求香港證監會(Securities and Futures Commission)將這份報告發送給美國證交會(SEC)是合理之舉，這樣美國證交會就會「完全瞭解香港市場失當行為審裁處收到的材料及其審裁」。

富達曾對香港市場失當行為審裁處表示，內部調查顯示，斯泰爾斯不存在任何失當行為。




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